任强委员：
您在县政协六届五次会议上提出的《关于加强合规建设保障国企高质量发展的建议》（第75号建议）收悉，现将办理情况函复如下。
一、工作开展情况
（一）把坚持党的领导摆在合规管理的首要位置。始终秉持党建引领合规管理的理念，将合规要求纳入党委会议事规则，构建起“合规审查+党委前置研究+董事会决策+经理层落实”的全链条风险防控机制，充分发挥党组织的领导核心作用。同时，深度融合国有企业合规管理与党建工作，以党的创新理论为指引，借深入贯彻中央八项规定精神学习教育之机，聚焦领导干部等“关键少数”，开展《习近平关于加强党的作风建设论述摘编》系列学习活动，以优良作风规范领导干部言行，夯实合规建设的思想根基。此外，在党员教育培训中，将合规意识教育作为重点，与业务能力、风险防控能力同步培育强化，切实提升国企责任人的合规意识。
（二）健全制度体系支撑合规管理。立足实际构建制度体系，强化全流程约束。聚焦决策、财务、融资、固定资产、人力、项目、行政后勤、监督保障、党建9大领域，建立包含40项制度的内控管理体系，实现日常管理与业务经营全流程合规合法。深化业法融合，建立律师列席经营重点会议、每周定期坐班等机制，将法治工作与战略规划、业务发展、经营管理深度融合。在重点项目储备、合同签约等关键环节，发挥法律顾问团队专业作用，通过尽职调查、合同谈判、履约检查等方式，深度参与投融资、项目建设等重点业务，助力企业实现全面合规。
（三）建立优秀队伍支持合规管理。坚持内部合规力量与外部专业资源深度融合、协同发力，以高素质队伍筑牢合规管理根基。顺泰公司、兴顺公司两家一级县属国有企业均设有风控（法务）部门，明确其承担日常合规审查核心职能，在重大决策制定、重要合同签署等关键环节严格履行合规审核把关职责，确保内部管理“不偏航”；聘请专业律师事务所，为集团及各二级公司提供全领域、全覆盖专项法律服务，强化法律风险专业防控；聘请权威第三方审计机构，每年对集团及各下属企业开展常态化经营审计，及时排查整改合规隐患。通过内建队伍强能力、外引专业补短板，切实筑牢经营管理合规防线，保障企业各项经营活动始终在合法合规轨道上有序推进。
（四）强化风险管控促进合规管理。秉持“事后控制不如事中控制，事中控制不如事前控制”的风险防控理念，坚持关口前移、源头治理，构建全流程合规风控体系。将资金预算编制机制、融资资金“借、用、管、还”全流程管理机制等系统性防控策略，精准嵌入融资管理、财务管理等核心工作制度；以出具“合法性审查意见书”强化合规把关、出具“可行性研究报告”夯实决策依据、出具“律师尽职调查报告”排查法律风险为关键抓手，全面强化“三重一大”事项合法合规性审查、风险评估及应对措施制定。通过制度嵌入、抓手落地，推动风险防控从“被动应对”向“主动预防”转变，确保企业经营管理各环节合规有序、风险可控。
二、下步打算
我们将持续提升合规管理水平，切实把合规要求转化为企业治理效能。一是强化党建引领，完善组织架构。建立党委领导下的合规管理责任制，将合规管理纳入党建工作责任制考核。全覆盖完成监事会向审计委员会的工商变更与职能转换，统筹推进合规管理各项工作。强化集团本部风控（法务）部履职尽责，与外聘律所、审计专业中介机构落实合规管理工作。将合规培训纳入党委中心组学习计划，开展领导干部专题合规培训，切实增强“关键少数”合规管理意识。二是健全风控机制，促进业法融合。对标新《中华人民共和国公司法》要求，督促县属国有企业逐步修订完善合规管理制度体系，建立健全“事前预防、事中控制、事后监督”的全流程风险管控机制，聚焦投融资、项目建设、财务管理等重点领域完善合规指引，加强风险排查。建立合规管理信用档案系统，对管理人员和员工实行差异化合规记录，将合规表现与绩效考核、职务晋升挂钩。推动法律人员深度参与业务全过程管理，在重大项目立项、合同谈判等环节建立“业务部门+风控法务部门”联合工作机制，实现合规管理与业务发展协同推进。三是建强专业队伍，提升培训实效。强化合规管理人才培养，通过内部选拔与外部招聘相结合的方式，逐步配齐配强各公司风控法务部合规管理人员。构建分层分类培训体系，针对高层管理人员开展战略合规培训，对基层员工侧重实操技能培训，运用在线学习平台、案例研讨等多种形式，汇集法律法规、典型案例等资源，促进合规经验交流，确保年培训覆盖率达到100%。
大英县国有资产监督管理局
2025年10月30日